证监会：2014年度资本市场违法失信记录的机构较少

中国电子银行网7月31日讯，证监会今日对2014年证券期货市场诚信情况进行了通报。通报显示，2014年度资本市场诚信建设水平得到进一步提高，大多数市场参与主体没有失信记录。其中2383家、占比91%的上市公司当年没有失信记录；80家、占比67%的证券公司当年没有失信记录；80家、占比84%的基金管理公司当年没有失信记录；136家、占比89%的期货公司当年没有失信记录。

数据显示，截至2014年年底，中国证监会资本市场诚信数据库累计收录诚信信息69545条，涵盖了发行人、上市公司、证券公司、期货公司、基金管理公司、私募基金管理人、证券期货服务机构、高管人员和从业人员以及其他相关市场主体的监管执法信息、媒体反映信息、履行承诺信息等。

通报认为，2014年度资本市场存在违法失信记录的机构总体上较少，总计394家，其中失信记录数量最多的机构是上市公司，总计231家（占当年存在失信记录机构总数的比例超过57%），其次为机构投资者（41家）和证券公司（40家），其他各类机构整体上失信记录数量均保持在较低水平，其中新三板公司和律师事务所各为1家。同时，资本市场存在违法失信记录的人员数量总计1080人，占比最大的是上市公司人员（董事、监事、高管及其他相关责任人员）总计634人（约占当年全部失信人数的59%），排名第二的是自然人投资者，共有211名自然人投资者出现失信行为，占比约为20%，再次为会计师事务所及资产评估机构人员105人，约占9.7%。从各类人员失信记录数量上看，证券公司、基金公司、期货公司存在失信记录的人员数量相对较少。

通报指出，从失信行为内容上看，2014年失信行为的违法成本持续增加，失信行为被揭露和惩戒的可能性在逐步加大，失信行为总体呈现多样化态势，包括信息披露违法失信、市场交易违法失信、业务经营违法失信、内控管理违法失信等多种形式，其中信息披露违法失信行为占据主要部分。随着对主要失信行为的严格监管执法，不同违法失信行为会杂交、糅合，制造或者利用信息优势、借助职务便利等可能将以“创新”的面目出现。